Como resultado de la tragedia del 11 de septiembre, de la subsiguiente lucha mundial contra el terrorismo y de la última guerra en Irak, el mundo es ahora mucho más consciente y sensible a los conceptos de sanciones comerciales y, en general, de los regímenes de control de exportaciones que los sustentan, especialmente los de Estados Unidos, que son de naturaleza tanto unilateral como extraterritorial. Estos no son nuevos, pero han sido revitalizados por la administración de Bush como una parte importante de la estrategia de seguridad nacional.
Sin embargo, desde la perspectiva de los negocios internacionales, por muy importantes que sean estas salvaguardas de seguridad, estas regulaciones de control de exportaciones tienen un costo directo para hacer negocios: en algunos casos, impiden que las empresas estadounidenses hagan negocios con determinadas personas, empresas y países, mientras que otras empresas no estadounidenses pueden no tener tal limitación. Un gran ejemplo de esto es Cuba, donde a las empresas estadounidenses se les prohíbe participar en oportunidades que están abiertas a todos los demás: un verdadero punto de fricción entre la UE, Canadá y Estados Unidos.
Microsoft no está exento de estas restricciones de exportación: al contrario, nos tomamos estas cuestiones muy en serio, invirtiendo mucho para garantizar el cumplimiento no solo de la letra, sino también del espíritu de la ley, y, sin embargo, creando en el proceso un valor que permite una diferenciación en el mercado: la entrega de soluciones de manera efectiva, eficiente y conforme a la ley.
Entonces, ¿cuáles son estas regulaciones de control de exportaciones?
En términos muy sencillos, el gobierno de Estados Unidos ha promulgado diversas regulaciones administradas por el Departamento de Comercio, la Oficina de Seguridad Industrial (Regulaciones de Administración de Exportaciones – http://w3.access.gpo.gov/bis/) y el Departamento del Tesoro, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (http://www.treas.gov/offices/eotffc/ofac/index.php), para garantizar que las empresas estadounidenses «no vendan productos controlados a entidades sancionadas o para el uso prescrito (armas de destrucción masiva), ni a países sancionados o bajo embargo».
En esta región (Europa, Oriente Medio y África – EMEA) se encuentran la mayoría de los malos actores, los países del «eje del mal» y las personas/entidades que planifican la adquisición de armas de destrucción masiva (ADM). Las regulaciones exigen que empresas como Microsoft, cuyos productos pueden utilizarse para favorecer el desarrollo de ADM, examinen a cada cliente y sus transacciones antes de iniciar la relación comercial: sencillamente no podemos permitirnos enviar productos a la persona, entidad o país equivocado. «El cumplimiento mediante la debida diligencia» es la clave.
¡Desmintamos algunos mitos sobre los controles de exportación!
Una empresa no puede simplemente transferir el riesgo a los proveedores de servicios de la cadena de suministro posteriores o a su canal de distribución: no es tan sencillo. Desde el 11 de septiembre, Estados Unidos ha exigido una mayor responsabilidad a los fabricantes de equipos originales (OEM), como Microsoft, para que «conozcan a su cliente» y, por lo tanto, rindan cuentas directamente por cualquier desvío. El énfasis de las regulaciones ahora se centra en «quién compra y con qué propósito», en comparación con el período anterior al 11 de septiembre, cuando el problema era el producto.
El segundo mito es que el costo y el esfuerzo de examinar cada transacción y cliente son prohibitivos: no es así si se implementan con interpretaciones legales claras. Las regulaciones se basan en el concepto de «saber o tener motivos para saber» que un cliente está sancionado o que una transacción posiblemente se está desviando. La orientación legal amplía aún más esto a «saber o tener motivos para saber… en el curso normal de los negocios». Esto en sí mismo se entiende como tener información directa y por escrito en el proceso de la cadena de suministro, desde el momento de la cotización hasta el de la entrega final. Esto delimita claramente las actividades de examen y los costos asociados.
¿Cuáles son los costos reales para los negocios?
Hay dos costos reales de los que hay que ser consciente:
Infracción inadvertida (infracción civil)
- Denegación de privilegios de exportación
- Multa de 50.000 dólares por infracción
- Decomiso de bienes
- Incautación y decomiso de mercancías y medios de transporte
- Muy mala publicidad
Infracción deliberada (infracción penal)
(incluye infracciones cometidas por cualquier directivo, director o agente de cualquier corporación que participe a sabiendas)
- Denegación de privilegios de exportación
- Multa de 500.000 dólares por infracción (se propone elevarla a 10 millones de dólares)
- Hasta 10 años de prisión
- Incautación y decomiso de mercancías y medios de transporte
- Aún peor publicidad
¿Qué está haciendo la comunidad empresarial (cumplir y presionar)?
Dado que el cumplimiento de las exportaciones ahora se entiende claramente por las corporaciones como un pilar fundamental de la seguridad de la cadena de suministro, la mayoría está ocupada garantizando el cumplimiento mediante inversiones directas en sistemas de cumplimiento; muchas recurren a proveedores de cumplimiento externos como Vastera, MK Technologies y OCR (con sede en Estados Unidos) para obtener soluciones. Microsoft ha implementado una estrategia que combina la externalización de su cumplimiento con la implementación de procesos/sistemas internos.
Algunas empresas, como Microsoft, pueden utilizar su capacidad para interpretar las regulaciones, obtener resoluciones favorables de los departamentos gubernamentales y administrar de manera efectiva/eficiente las licencias de exportación aprobadas por el gobierno de Estados Unidos como un diferenciador positivo en situaciones de venta competitivas: los plazos para obtener licencias de exportación de Estados Unidos pueden ser de hasta 90 días y más largos si la gestión de estas por parte de una empresa no está bien organizada.
En los años 90, la industria presionaba por la liberalización de las regulaciones; desde la llegada de la administración de Bush y el 11 de septiembre, la industria se ha alejado de esta postura, reflejando las realidades de las necesidades y preocupaciones de seguridad, y ahora centra sus esfuerzos en garantizar la coherencia y la transparencia en la infinidad de iniciativas incrementales de seguridad de la cadena de suministro que Estados Unidos y sus socios comerciales están elaborando e implementando… ¡ah! pero eso es harina de otro costal – para otro momento.
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Sr. Richard Sicard
Gerente Comercial Senior de EMEA en Irlanda
rsicard@microsoft.com
Teléfono: 353-1-7065546
Móvil: 087-2203698
Fax: 353-1-7064110
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