Curso de desarrollo profesional continuo (CPD)
Descripción del curso
Idioma del curso: Disponible en español.
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza en los requisitos de la BSA para Fideicomisos e Inversiones.
Este curso introducirá al estudiante en el papel del departamento de Fideicomisos e Inversiones para garantizar que la institución se mantenga en cumplimiento con todos los aspectos de la Ley de Secreto Bancario. El curso familiarizará al estudiante con la propia Ley, además de cómo, cuándo y por qué presentar CTR y SAR. El curso también discutirá cómo aplicar los requisitos de la BSA a otros aspectos de las operaciones de la institución. Después...
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que puede aplicar en situaciones reales de negocios y del lugar de trabajo. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo encajan entre sí las ideas, herramientas y decisiones cubiertas en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales, gerentes, propietarios de negocios y estudiantes que desean conocimientos prácticos que puedan aplicar en situaciones reales del lugar de trabajo.
Esquema del curso
Tiempo de asiento: 3 horas
Este curso introducirá al estudiante en el papel del departamento de Fideicomisos e Inversiones para garantizar que la institución se mantenga en cumplimiento con todos los aspectos de la Ley de Secreto Bancario. El curso familiarizará al estudiante con la propia Ley, además de cómo, cuándo y por qué presentar CTR y SAR. El curso también discutirá cómo aplicar los requisitos de la BSA a otros aspectos de las operaciones de la institución. Después de completar este curso, el estudiante comprenderá:
Temas del curso
T1. Ley de Secreto Bancario: Este tema educará al estudiante sobre el progreso reciente en la detección y prevención del lavado de dinero, el propósito de la Ley de Secreto Bancario (BSA) e información sobre las sanciones por violar la BSA.
T2. Informes de Transacciones de Divisas (CTRs): Este tema informará al estudiante sobre el uso de los Informes de Transacciones de Divisas (CTRs), las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre transacciones de divisas, transacciones múltiples, la realización de un CTR, las exenciones de CTR, los negocios exentos y no exentos, y la designación de exenciones de CTR.
T3. Resumen y demostración de la presentación de un CTR: Este tema proporcionará al estudiante información detallada y gráficos de un CTR y demostrará cómo completar correctamente un CTR.
T4. Realización de una evaluación de CTR: Este tema proporcionará al estudiante la oportunidad de completar un CTR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T5. Informes de Actividad Sospechosa (SAR): Este tema informará al estudiante sobre la presentación de actividad sospechosa, cuándo presentar un Informe de Actividad Sospechosa (SAR), ejemplos de situaciones sospechosas, la realización de un SAR, excepciones y la confidencialidad de los SAR.
T6. Resumen y demostración de la presentación de un SAR: Este tema proporcionará al estudiante información detallada y gráficos de un SAR y demostrará cómo completar correctamente un SAR.
T7. Realización de una evaluación de SAR: Este tema proporcionará al estudiante la oportunidad de completar un SAR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T8. Programa de Identificación de Clientes: Este tema educará al estudiante sobre la identificación de clientes, el propósito de un Programa de Identificación de Clientes (CIP), la verificación de las identidades de los clientes, la obtención de la información de identificación requerida de un cliente de una fuente de terceros al establecer una cuenta de tarjeta de crédito y los procedimientos de mantenimiento de registros.
T9. Transferencias de fondos: Este tema explicará cómo las transferencias de fondos son herramientas esenciales de la comunidad financiera global, las partes de la transferencia, el uso de instituciones corresponsales y los sistemas de transferencia de fondos.
T10. Relaciones extranjeras: Este tema enumerará los requisitos específicos establecidos por la Ley de Secreto Bancario (BSA) para las relaciones con instituciones financieras extranjeras, incluyendo cuentas extranjeras corresponsales, certificación y recertificación, verificación de información y procedimientos de examen.
T11. Ley USA PATRIOT: Este tema educará al estudiante sobre las disposiciones y antecedentes de la Ley para Unificar y Fortalecer a América Proporcionando Herramientas Adecuadas Requeridas para Interceptar y Obstaculizar el Terrorismo (USA PATRIOT), las enmiendas a la Ley de Secreto Bancario (BSA), las principales preocupaciones sobre el lavado de dinero y la reautorización de la Ley USA PATRIOT.
T12. TI: Su papel en la BSA: Este tema familiarizará al estudiante con su papel y responsabilidades como empleado de fideicomiso en la institución con respecto a la implementación de un programa de Debida Diligencia Mejorada (EDD) y garantizar el cumplimiento de la BSA.
Parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y Regulatorio
Los estudiantes también toman: Requisitos de la BSA para prestamistas | Requisitos de la BSA para operaciones | Requisitos de la BSA para RMLOs
Ruta del curso: Academia Bancaria eBSI > Cumplimiento y Regulatorio > Requisitos de la BSA para Fideicomisos e Inversiones
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Todos nuestros cursos están disponibles en español.
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La evaluación del curso conduce a un certificado digital CPD de finalización, descargable en PDF. Consulta la descripción del curso para conocer los créditos CPD otorgados.
CPD significa Continuing Professional Development, o desarrollo profesional continuo. Es el aprendizaje que te permite mantener y ampliar los conocimientos y habilidades que utilizas en tu trabajo. Los cursos, talleres y otras actividades pueden formar parte de tu historial de CPD.
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