Curso de desarrollo profesional continuo (CPD)
Descripción del curso
Idioma del curso: Disponible en español.
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza en los requisitos de la BSA para banqueros universales.
Este curso presentará al estudiante los requisitos de la Ley de Secreto Bancario (BSA) y ofrecerá información detallada sobre el cumplimiento de la BSA. El curso familiarizará al estudiante con la propia Ley, además de cómo, cuándo y por qué presentar Informes de Transacciones de Divisas (CTR) e Informes de Actividad Sospechosa (SAR). Este curso también demostrará cómo los requisitos de la BSA se aplican al rol de...
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que puede aplicar en situaciones reales de negocios y del lugar de trabajo. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo encajan entre sí las ideas, herramientas y decisiones cubiertas en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales, gerentes, dueños de negocios y estudiantes que desean conocimientos prácticos que puedan aplicar en situaciones reales del lugar de trabajo.
Esquema del curso
Tiempo de asiento: 3.75hrs
Este curso presentará al estudiante los requisitos de la Ley de Secreto Bancario (BSA) y ofrecerá información detallada sobre el cumplimiento de la BSA. El curso familiarizará al estudiante con la propia Ley, además de cómo, cuándo y por qué presentar Informes de Transacciones de Divisas (CTR) e Informes de Actividad Sospechosa (SAR). Este curso también demostrará cómo los requisitos de la BSA se aplican al rol del banquero universal en la institución financiera. Después de completar este curso, el estudiante comprenderá:
Temas del curso
T1. Ley de Secreto Bancario (BSA): Este tema educará al estudiante sobre el progreso reciente en la detección y prevención del lavado de dinero, el propósito de la Ley de Secreto Bancario (BSA) e información sobre las sanciones por violar la BSA.
T2. Programa de cumplimiento BSA/AML: Este tema proporcionará al estudiante las características indicativas de un programa de cumplimiento BSA/AML efectivo e identificará los múltiples propósitos que cumple dentro de las instituciones financieras.
T3. Informes de Transacciones de Divisas (CTR): Este tema informará al estudiante sobre el uso de los Informes de Transacciones de Divisas (CTR), las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre transacciones de divisas, transacciones múltiples, la realización de un CTR, las exenciones de CTR, los negocios exentos y no exentos, y la designación de exenciones de CTR.
T4. Resumen y demostración de presentación de un CTR: Este tema proporcionará al estudiante información detallada y gráficos de un CTR y demostrará cómo completar correctamente un CTR.
T5. Evaluación de realización de un CTR: Este tema proporcionará al estudiante la oportunidad de completar un CTR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T6. Informes de Actividad Sospechosa (SAR): Este tema informará al estudiante sobre la presentación de actividad sospechosa, cuándo presentar un Informe de Actividad Sospechosa (SAR), ejemplos de situaciones sospechosas, la realización de un SAR, excepciones y la confidencialidad de los SAR.
T7. Resumen y demostración de presentación de un SAR: Este tema proporcionará al estudiante información detallada y gráficos de un SAR y demostrará cómo completar correctamente un SAR.
T8. Evaluación de realización de un SAR: Este tema proporcionará al estudiante la oportunidad de completar un SAR por su cuenta utilizando la información proporcionada.
T9. Compras de instrumentos monetarios: Este tema educará al estudiante sobre la presentación de registros detallados al gobierno de todas las compras en efectivo de instrumentos monetarios, las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre instrumentos monetarios, compras y transacciones múltiples, y el registro de compras de instrumentos monetarios.
T10. Transferencias de fondos: Este tema explicará cómo las transferencias de fondos son herramientas esenciales de la comunidad financiera global, las partes de la transferencia, el uso de instituciones corresponsales y los sistemas de transferencia de fondos.
T11. Relaciones extranjeras: Este tema enumerará los requisitos específicos establecidos por la Ley de Secreto Bancario (BSA) para las relaciones con instituciones financieras extranjeras, incluyendo cuentas extranjeras corresponsales, certificación y recertificación, verificación de información y procedimientos de examen.
T12. Programa de Identificación de Clientes (CIP): Este tema explicará al estudiante el Programa de Identificación de Clientes (CIP) requerido por la Ley de Secreto Bancario (BSA) para ayudar a detectar, identificar y prevenir la actividad sospechosa, los requisitos del CIP, la verificación de la identidad de un cliente, los procedimientos de mantenimiento de registros y los avisos a los clientes.
T13. Empresas de Servicios Monetarios (MSB): Este tema proporcionará un resumen del rol de las MSB para mantenerse en cumplimiento con los requisitos del CIP mediante el seguimiento de los procedimientos adecuados de identificación de clientes y documentos y mantenimiento de registros.
T14. Ley PATRIOT de EE. UU.: Este tema educará al estudiante sobre las disposiciones y antecedentes de la Ley para Unificar y Fortalecer a América Proporcionando Herramientas Adecuadas Requeridas para Interceptar y Obstruir el Terrorismo (USA PATRIOT), las enmiendas a la Ley de Secreto Bancario (BSA), las principales preocupaciones de lavado de dinero y la reautorización de la Ley PATRIOT de EE. UU.
T15. Banqueros universales: Su rol en la BSA: Este tema familiarizará al estudiante con su rol como banquero universal en la institución con respecto a garantizar el cumplimiento de la BSA.
Parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y regulación
Los estudiantes también toman: Requisitos de la BSA para prestamistas | Requisitos de la BSA para operaciones | Requisitos de la BSA para RMLOs
Ruta del curso: Academia Bancaria eBSI > Cumplimiento y regulación > Requisitos de la BSA para banqueros universales
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CPD significa Continuing Professional Development, o desarrollo profesional continuo. Es el aprendizaje que te permite mantener y ampliar los conocimientos y habilidades que utilizas en tu trabajo. Los cursos, talleres y otras actividades pueden formar parte de tu historial de CPD.
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