Curso de desarrollo profesional continuo (CPD)
Descripción del curso
Idioma del curso: Disponible en español.
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Adquiera conocimientos prácticos y confianza en FINRA.
Este curso ofrece al alumno una introducción a FINRA y a sus principales responsabilidades y funciones en la regulación de las empresas de valores de EE. UU. El curso ofrece información detallada sobre la historia de FINRA y las diversas normas que establece y hace cumplir. Al completar este curso, el alumno comprenderá:
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que podrá aplicar en situaciones empresariales y laborales reales. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo se relacionan entre sí las ideas, herramientas y decisiones que se abordan en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales, directivos, propietarios de empresas y alumnos que deseen adquirir conocimientos prácticos que puedan aplicar en situaciones laborales reales.
Temario del curso
Duración: 1,5 horas - Descripción:
Este curso ofrece al alumno una introducción a FINRA y a sus principales responsabilidades y funciones en la regulación de las empresas de valores de EE. UU. El curso ofrece información detallada sobre la historia de FINRA y las diversas normas que establece y hace cumplir. Al completar este curso, el alumno comprenderá:
Temas del curso
T1. FINRA: Este tema enseñará al alumno el propósito y las principales responsabilidades de FINRA, su declaración de misión, sus funciones, la protección y educación de los inversores y el registro de los agentes de bolsa.
T2. Historia de FINRA: Este tema enseñará al alumno las circunstancias que dieron lugar a la creación de la Asociación Nacional de Agentes de Valores (NASD), detalles sobre el lanzamiento del mercado bursátil NASDAQ (National Association of Securities Dealers Automated Quotations), acontecimientos recientes relacionados con NASD y NASDAQ, e información sobre la aprobación por parte de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de la creación de una nueva organización autorreguladora que sucediera a NASD.
T3. Arbitraje y mediación: Este tema proporcionará al alumno información sobre FINRA y el sistema judicial de valores, detalles sobre los procedimientos de mediación, cómo se llevan a cabo los procedimientos de arbitraje y qué facultades tienen los árbitros, así como vías alternativas para presentar reclamaciones.
T4. FINRA y el sector de los servicios financieros: Este tema enseñará al alumno las responsabilidades de FINRA con respecto al sector de los servicios financieros, la autoridad de FINRA para hacer cumplir sus reglamentos y decisiones, así como detalles sobre el Depósito Central de Información (CID) y sus informes.
T5. Normas de comunicación: Este tema proporcionará al alumno información sobre la Norma 2210 de FINRA, el Aviso Reglamentario 12-29, los requisitos aplicables a los agentes de bolsa en cuanto a la conservación de determinados registros, los requisitos de la Norma 3010 de NASD, las fuentes de datos de verificación puntual y los requisitos de idoneidad de la Norma 2310 de NASD.
T6. Norma 3310 de FINRA: Este tema enseñará al alumno la Norma 3310 de FINRA, los requisitos que esta impone a las empresas, los cambios en los programas contra el blanqueo de capitales de las empresas, detalles sobre el Sistema de Contacto de FINRA (FCS), la Norma 1160 de NASD, los avisos del Programa de Identificación de Clientes (CIP) y otra información pertinente que una sociedad, sociedad colectiva, fideicomiso u otra entidad jurídica pueda tener que proporcionar.
Parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y regulación
Itinerario del curso: Academia eBSI de Banca > Cumplimiento y regulación > FINRA
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CPD significa Continuing Professional Development, o desarrollo profesional continuo. Es el aprendizaje que te permite mantener y ampliar los conocimientos y habilidades que utilizas en tu trabajo. Los cursos, talleres y otras actividades pueden formar parte de tu historial de CPD.
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