Curso de desarrollo profesional continuo (CPD)
Descripción del curso
Idioma del curso: Disponible en español.
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza en los requisitos de la BSA para las Juntas Directivas y la Alta Dirección.
Este curso presentará al alumno el papel de la Junta Directiva y la Alta Dirección para garantizar que la institución cumpla con todos los aspectos de la Ley de Secreto Bancario (BSA, por sus siglas en inglés). El curso familiarizará al alumno con la Ley en sí, además de cómo, cuándo y por qué presentar los CTR y SAR. El curso también tratará cómo aplicar los requisitos de la BSA a otros aspectos de las operaciones de la institución...
Este curso convierte la materia en un aprendizaje práctico y estructurado que puede aplicar en situaciones reales de negocio y trabajo. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo encajan las ideas, herramientas y decisiones cubiertas en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales, gerentes, dueños de negocios y estudiantes que deseen conocimientos prácticos que puedan aplicar en situaciones laborales reales.
Esquema del curso
Tiempo de dedicación: 1,25 horas
Este curso presentará al alumno el papel de la Junta Directiva y la Alta Dirección para garantizar que la institución cumpla con todos los aspectos de la Ley de Secreto Bancario. El curso familiarizará al alumno con la Ley en sí, además de cómo, cuándo y por qué presentar los CTR y SAR. El curso también tratará cómo aplicar los requisitos de la BSA a otros aspectos de las operaciones de la institución. Después de completar este curso, el alumno comprenderá:
Temas del curso
T1. Ley de Secreto Bancario (BSA): Este tema educará al alumno sobre el progreso reciente en la detección y prevención del lavado de dinero, el propósito de la Ley de Secreto Bancario (BSA) e información sobre las sanciones por infringir la BSA.
T2. Programa de Cumplimiento BSA/AML: Este tema proporcionará al alumno características indicativas de un programa de cumplimiento BSA/AML eficaz e identificará los múltiples propósitos que sirven dentro de las instituciones financieras.
T3. Programa de Identificación del Cliente: Este tema educará al alumno sobre la identificación de clientes, el propósito de un Programa de Identificación del Cliente (CIP), la verificación de la identidad de los clientes, la obtención de la información de identificación requerida sobre un cliente de una fuente externa al establecer una cuenta de tarjeta de crédito y los procedimientos de mantenimiento de registros.
T4. Ley USA PATRIOT: Este tema educará al alumno sobre las disposiciones y los antecedentes de la Ley para Unir y Fortalecer a Estados Unidos mediante el Proporcionamiento de Herramientas Apropiadas Requeridas para Interceptar y Obstruir el Terrorismo (USA PATRIOT), las enmiendas a la Ley de Secreto Bancario (BSA), las principales preocupaciones sobre el lavado de dinero y la reautorización de la Ley USA PATRIOT.
T5. BODSM: Su papel en la BSA: Este tema familiarizará al alumno con su papel y responsabilidades como miembro de la junta directiva o de la alta dirección de la institución con respecto a garantizar el cumplimiento de la BSA.
Parte de este itinerario de aprendizaje: Cumplimiento y Normativa
Los alumnos también realizan: Requisitos de la BSA para CSOs | Requisitos de la BSA para Gerentes de Sucursal | Requisitos de la BSA para el personal de cumplimiento
Itinerario del curso: Academia eBSI de Banca > Cumplimiento y Normativa > Requisitos de la BSA para Juntas Directivas y Alta Dirección
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Todos nuestros cursos están disponibles en español.
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La evaluación del curso conduce a un certificado digital CPD de finalización, descargable en PDF. Consulta la descripción del curso para conocer los créditos CPD otorgados.
CPD significa Continuing Professional Development, o desarrollo profesional continuo. Es el aprendizaje que te permite mantener y ampliar los conocimientos y habilidades que utilizas en tu trabajo. Los cursos, talleres y otras actividades pueden formar parte de tu historial de CPD.
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