Curso de desarrollo profesional continuo (CPD)
Descripción del curso
Idioma del curso: Disponible en español.
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Desarrolle conocimientos prácticos y confianza en los requisitos de la BSA para el personal de cumplimiento.
Este curso introducirá al estudiante en el papel del miembro del personal de cumplimiento para garantizar que su institución cumpla con todos los aspectos de la Ley de Secreto Bancario (BSA). El curso familiarizará al estudiante con la propia Ley, así como con cómo y cuándo presentar Informes de Transacciones de Efectivo (CTR) e Informes de Actividad Sospechosa (SAR), y por qué esto es importante. Adicionalmente, el curso...
Este curso convierte el tema en un aprendizaje práctico y estructurado que puede aplicar en situaciones reales de negocios y del lugar de trabajo. Está diseñado para ayudarle a ir más allá de las definiciones y comprender cómo encajan entre sí las ideas, herramientas y decisiones cubiertas en el curso.
Este curso es adecuado para profesionales, gerentes, dueños de negocios y estudiantes que desean conocimientos prácticos que puedan aplicar en situaciones reales del lugar de trabajo.
Tiempo de asiento: 3.5hrs
Este curso introducirá al estudiante en el papel del miembro del personal de cumplimiento para garantizar que su institución cumpla con todos los aspectos de la Ley de Secreto Bancario (BSA). El curso familiarizará al estudiante con la propia Ley, así como con cómo y cuándo presentar Informes de Transacciones de Efectivo (CTR) e Informes de Actividad Sospechosa (SAR), y por qué esto es importante. Adicionalmente, el curso discutirá cómo aplicar los requisitos de la BSA a otros aspectos de las operaciones de la institución. Después de completar este curso, el estudiante comprenderá:
Contenidos del curso
T1. Ley de Secreto Bancario: Este tema educará al estudiante sobre el progreso reciente en la detección y prevención del lavado de dinero, el propósito de la Ley de Secreto Bancario (BSA) e información sobre las sanciones por violar la BSA.
T2. Programa de cumplimiento BSA/AML: Este tema proporcionará al estudiante las características indicativas de un programa de cumplimiento BSA/AML efectivo e identificará los múltiples propósitos que sirven dentro de las instituciones financieras.
T3. Informes de Transacciones de Efectivo (CTR): Este tema informará al estudiante sobre el uso de los Informes de Transacciones de Efectivo (CTR), las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre transacciones de efectivo, transacciones múltiples, completar un CTR, exenciones de CTR, negocios exentos y no exentos, y designar exenciones de CTR.
T4. Resumen y demostración de presentación de un CTR: Este tema proporcionará al estudiante información detallada y gráficos de un CTR y demostrará cómo completar correctamente un CTR.
T5. Completar una evaluación de CTR: Este tema proporcionará al estudiante la oportunidad de completar un CTR por su cuenta usando la información proporcionada.
T6. Informes de Actividad Sospechosa SAR: Este tema informará al estudiante sobre el reporte de actividad sospechosa, cuándo presentar un Informe de Actividad Sospechosa (SAR), ejemplos de situaciones sospechosas, completar un SAR, excepciones y confidencialidad de los SAR.
T7. Resumen y demostración de presentación de un SAR: Este tema proporcionará al estudiante información detallada y gráficos de un SAR y demostrará cómo completar correctamente un SAR.
T8. Completar una evaluación de SAR: Este tema proporcionará al estudiante la oportunidad de completar un SAR por su cuenta usando la información proporcionada.
T9. Compras de instrumentos monetarios: Este tema educará al estudiante sobre el reporte de registros detallados de todas las compras en efectivo de instrumentos monetarios al gobierno, las definiciones de la Ley de Secreto Bancario (BSA) sobre instrumentos monetarios, compras y transacciones múltiples, y el registro de compras de instrumentos monetarios.
T10. Transferencias de fondos: Este tema explicará cómo las transferencias de fondos son herramientas esenciales de la comunidad financiera global, las partes de la transferencia, el uso de instituciones corresponsales y los sistemas de transferencia de fondos.
T11. Relaciones extranjeras: Este tema enumerará los requisitos específicos establecidos por la Ley de Secreto Bancario (BSA) para las relaciones con instituciones financieras extranjeras, incluyendo cuentas extranjeras corresponsales, certificación y recertificación, verificación de información y procedimientos de examen.
T12. Programa de Identificación de Clientes: Este tema educará al estudiante sobre la identificación de clientes, el propósito de un Programa de Identificación de Clientes (CIP), verificar las identidades de los clientes, obtener la información de identificación requerida de un cliente de una fuente de terceros al establecer una cuenta de tarjeta de crédito, y procedimientos de mantenimiento de registros.
T13. Ley USA PATRIOT: Este tema educará al estudiante sobre las disposiciones y antecedentes de la Ley para Unificar y Fortalecer a América Proporcionando Herramientas Adecuadas Requeridas para Interceptar y Obstruir el Terrorismo (USA PATRIOT), enmiendas a la Ley de Secreto Bancario (BSA), preocupaciones principales de lavado de dinero y la reautorización de la Ley USA PATRIOT.
T14. CS Su papel en la BSA: Este tema familiarizará al estudiante con su papel como miembro del personal de cumplimiento en la institución con respecto a garantizar el cumplimiento de la BSA a través de procedimientos CIP y SAR adecuados.
Parte de esta ruta de aprendizaje: Cumplimiento y Regulatorio
Los estudiantes también toman: Requisitos de AML para el personal de cumplimiento | Requisitos de la BSA para CSOs | Requisitos de la BSA para Gerentes de Sucursal
Ruta del curso: Academia Bancaria eBSI > Cumplimiento y Regulatorio > Requisitos de la BSA para el personal de cumplimiento
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Todos nuestros cursos están disponibles en español.
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La evaluación del curso conduce a un certificado digital CPD de finalización, descargable en PDF. Consulta la descripción del curso para conocer los créditos CPD otorgados.
CPD significa Continuing Professional Development, o desarrollo profesional continuo. Es el aprendizaje que te permite mantener y ampliar los conocimientos y habilidades que utilizas en tu trabajo. Los cursos, talleres y otras actividades pueden formar parte de tu historial de CPD.
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