Curso de DPC
Descrição do curso
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Desenvolva conhecimentos práticos e confiança nas Exigências de PLD para Investimentos em Fundos.
Este curso familiarizará o formando com o crime de branqueamento de capitais, em particular no âmbito da sua função de Gestor de Fundos. Este curso também fornecerá uma visão abrangente dos sinais de alerta e atividades suspeitas, para que o formando possa reconhecer e reportar indicadores. Após concluir este programa, o formando compreenderá como:
Este curso transforma o tema em aprendizagem prática e estruturada que pode aplicar em situações reais de negócios e no local de trabalho. Foi concebido para o ajudar a ir além das definições e a compreender como as ideias, ferramentas e decisões abordadas no curso se articulam.
Este curso é adequado para profissionais de financiamento do comércio, banqueiros, equipas de conformidade e risco, exportadores, importadores e outros profissionais envolvidos em transações internacionais.
Resumo do curso
Tempo de formação: 2,5 horas
Este curso familiarizará o formando com o crime de branqueamento de capitais, em particular no âmbito da sua função de Gestor de Fundos. Este curso também fornecerá uma visão abrangente dos sinais de alerta e atividades suspeitas, para que o formando possa reconhecer e reportar indicadores. Após concluir este programa, o formando compreenderá como:
Temas do curso
T1. Branqueamento de capitais: Este tema fornecerá ao formando uma introdução ao crime de branqueamento de capitais, um ato ou tentativa de disfarçar a origem de dinheiro ou ativos derivados de atividade criminosa, apresentando os objetivos dos branqueadores e as etapas do branqueamento de capitais.
T2. Sinais de alerta de branqueamento de capitais: Este tema ensinará ao formando sobre os sinais de aviso de que o branqueamento de capitais está a ocorrer, tais como evitar a comunicação ou a manutenção de registos ou atividades suspeitas nas sucursais, para que o formando possa reconhecer os sinais de alerta de branqueamento de capitais.
T3. Diligência Devida do Cliente (CDD): Este tema definirá os procedimentos de diligência devida do cliente e familiarizará o formando com os componentes dos programas de CDD e de monitorização de transações.
T4. Partilha de informações: Este tema ajudará o formando a compreender o que deve fazer quando a instituição receber pedidos de outras instituições, como a agência federal de aplicação da lei FinCEN, para obter informações financeiras e ensinará ao formando os requisitos exigidos à instituição se for detetada uma correspondência.
T5. Gabinete de Controlo de Ativos Estrangeiros (OFAC): Este tema abordará o propósito e a utilização do Gabinete de Controlo de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro dos EUA e explicará a conformidade, as restrições e certos tipos de transações.
T6. Programa da OFAC: Este tema delineará o desenvolvimento de um programa da OFAC para a instituição, incluindo controlos internos que podem ser utilizados para detetar atividades ou contas suspeitas. O tema também abordará a comunicação de atividades suspeitas.
T7. Pessoas e entidades de alto risco: Este tema definirá pessoas e entidades de alto risco e familiarizará o formando com os vários tipos de pessoas e entidades de alto risco que poderá encontrar na instituição, incluindo estrangeiros não residentes, pessoas politicamente expostas, instituições financeiras não bancárias e prestadores de serviços profissionais.
T8. Produtos e serviços de alto risco: Este tema definirá produtos e serviços de alto risco, incluindo informações sobre a utilização de dinheiro físico em atividades criminosas e como lidar com transações em dinheiro, transferências bancárias e muito mais.
T9. Localizações geográficas de alto risco: Este tema ensinará ao formando sobre as várias localizações geográficas de alto risco nacionais e internacionais existentes e inclui imagens detalhadas que ajudarão o formando a reconhecer visualmente os diferentes locais nos Estados Unidos onde se situam as áreas de crimes financeiros e tráfico de drogas.
T10. TI: O seu papel na PLD: Este tema familiarizará o formando com o seu papel e responsabilidades como funcionário de fundos na instituição no que diz respeito a garantir a conformidade com as exigências de PLD.
Parte deste percurso de aprendizagem: Conformidade e Regulamentação
Os formandos também fazem: Exigências de PLD | Exigências de PLD para CSO | Exigências de PLD para Credores
Percurso do curso: eBSI Banking Academy > Conformidade e Regulamentação > Exigências de PLD para Investimentos em Fundos
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