Curso de Formação Contínua Profissional
Descrição do curso
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Desenvolva conhecimentos práticos e confiança sobre os requisitos do BSA para Diretores de Agência.
Este curso apresentará ao formando o papel do Diretor de Agência na garantia de que a sua instituição permanece em conformidade com todos os aspetos do Bank Secrecy Act (BSA). O curso familiarizará o formando com a própria Lei, bem como com a forma e o momento de submeter Relatórios de Transações em Espécie (CTRs) e Relatórios de Atividade Suspeita (SARs), e com a importância disso. Além disso, o curso abordará como...
Este curso transforma o tema numa aprendizagem prática e estruturada que pode aplicar em situações reais de negócios e no local de trabalho. Foi concebido para o ajudar a ir além das definições e a compreender como as ideias, ferramentas e decisões abordadas no curso se articulam.
Este curso é adequado para gestores, supervisores, chefes de equipa, proprietários de PME e profissionais que se preparam para assumir maiores responsabilidades de liderança.
Plano do curso
Tempo de formação: 3,25 horas
Este curso apresentará ao formando o papel do Diretor de Agência na garantia de que a sua instituição permanece em conformidade com todos os aspetos do Bank Secrecy Act (BSA). O curso familiarizará o formando com a própria Lei, bem como com a forma e o momento de submeter Relatórios de Transações em Espécie (CTRs) e Relatórios de Atividade Suspeita (SARs), e com a importância disso. Além disso, o abordará como aplicar os requisitos do BSA a outros aspetos das operações da instituição. Após concluir este curso, o formando compreenderá:
Temas do curso
T1. Bank Secrecy Act: Este tema ensinará ao formando sobre os progressos recentes na deteção e prevenção da lavagem de dinheiro, o objetivo do Bank Secrecy Act (BSA) e informações relativas às penalizações por violação do BSA.
T2. Relatórios de Transações em Espécie (CTRs): Este tema informará o formando sobre a utilização dos Relatórios de Transações em Espécie (CTRs), as definições do Bank Secrecy Act (BSA) sobre transações em espécie, transações múltiplas, o preenchimento de um CTR, as isenções do CTR, as empresas isentas e não isentas, e a designação das isenções do CTR.
T3. Visão geral e demonstração da submissão de um CTR: Este tema fornecerá ao formando informações detalhadas e gráficos de um CTR e demonstrará como preencher corretamente um CTR.
T4. Conclusão de uma avaliação do CTR: Este tema fornecerá ao formando a oportunidade de preencher um CTR por conta própria, utilizando as informações fornecidas.
T5. Relatórios de Atividade Suspeita (SARs): Este tema informará o formando sobre a denúncia de atividade suspeita, quando submeter um Relatório de Atividade Suspeita (SAR), exemplos de situações suspeitas, o preenchimento de um SAR, exceções e a confidencialidade dos SARs.
T6. Visão geral e demonstração da submissão de um SAR: Este tema fornecerá ao formando informações detalhadas e gráficos de um SAR e demonstrará como preencher corretamente um SAR.
T7. Conclusão de uma avaliação do SAR: Este tema fornecerá ao formando a oportunidade de preencher um SAR por conta própria, utilizando as informações fornecidas.
T8. Compras de instrumentos monetários: Este tema ensinará ao formando sobre a obrigação de reportar ao governo registos detalhados de todas as compras em dinheiro de instrumentos monetários, as definições do Bank Secrecy Act (BSA) sobre instrumentos monetários, compras e transações múltiplas, e o registo das compras de instrumentos monetários.
T9. Transferências de fundos: Este tema explicará como as transferências de fundos são ferramentas essenciais da comunidade financeira global, as partes envolvidas na transferência, a utilização de instituições correspondentes e os sistemas de transferência de fundos.
T10. Relações externas: Este tema enumerará os requisitos específicos estabelecidos pelo Bank Secrecy Act (BSA) para relações com instituições financeiras estrangeiras, incluindo contas estrangeiras correspondentes, certificação e recertificação, verificação de informações e procedimentos de inspeção.
T11. Programa de Identificação de Clientes: Este tema ensinará ao formando sobre a identificação de clientes, o objetivo de um Programa de Identificação de Clientes (CIP), a verificação das identidades dos clientes, a obtenção da informação de identificação exigida sobre um cliente de uma fonte terceira ao abrir uma conta de cartão de crédito e os procedimentos de registo.
T12. Lei USA PATRIOT: Este tema ensinará ao formando sobre as disposições e o historial da Lei Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT), as alterações ao Bank Secrecy Act (BSA), as principais preocupações com a lavagem de dinheiro e a renovação da Lei USA PATRIOT.
T13. Diretor de Agência, o seu papel no BSA: Este tema familiarizará o formando com o seu papel como diretor de agência na instituição no que diz respeito à garantia da conformidade com o BSA.
Parte deste percurso de aprendizagem: Conformidade e Regulamentação
Os formandos também fazem: Requisitos AML para Diretores de Agência | Requisitos do BSA para CSOs | Requisitos do BSA para a Equipa de Conformidade
Percurso do curso: eBSI Banking Academy > Conformidade e Regulamentação > Requisitos do BSA para Diretores de Agência
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