Curso de DPC
Descrição do curso
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Desenvolva conhecimentos práticos e confiança nas Exigências do BSA para Operações.
Este curso abordará a Lei de Segredo Bancário (BSA) e a importância da manutenção de registos e da apresentação de relatórios no âmbito das Operações. O formando terá contacto com diferentes formas de apresentação de relatórios. Após concluir o programa, o formando será capaz de:
Este curso transforma o tema numa aprendizagem prática e estruturada que pode aplicar em situações reais de negócios e no local de trabalho. Foi concebido para o ajudar a ir além das definições e a compreender como os conceitos, ferramentas e decisões abordados no curso se articulam.
Este curso é adequado para profissionais, gestores, proprietários de empresas e formandos que procurem conhecimentos práticos que possam aplicar em situações reais de trabalho.
Esboço do curso
Tempo de formação: 2,75 horas
Este curso abordará a Lei de Segredo Bancário (BSA) e a importância da manutenção de registos e da apresentação de relatórios no âmbito das Operações. O formando terá contacto com diferentes formas de apresentação de relatórios. Após concluir o programa, o formando será capaz de:
Temas do curso
T1. Lei de Segredo Bancário: Este tema irá ensinar ao formando os progressos recentes na deteção e prevenção da lavagem de dinheiro, o objetivo da Lei de Segredo Bancário (BSA) e informações relativas às sanções por violação do BSA.
T2. Relatórios de Transações em Espécie (CTRs): Este tema irá informar o formando sobre a utilização dos Relatórios de Transações em Espécie (CTRs), as definições do BSA relativas a transações em espécie, transações múltiplas, o preenchimento de um CTR, as isenções do CTR, as empresas isentas e não isentas e a designação das isenções do CTR.
T3. Visão geral e demonstração do preenchimento de um CTR: Este tema fornecerá ao formando informações detalhadas e gráficos de um CTR e demonstrará como preencher corretamente um CTR.
T4. Avaliação do preenchimento de um CTR: Este tema fornecerá ao formando a oportunidade de preencher um CTR por conta própria, utilizando as informações fornecidas.
T5. Relatórios de Atividade Suspeita (SARs): Este tema irá informar o formando sobre a apresentação de relatórios de atividade suspeita, quando deve apresentar um Relatório de Atividade Suspeita (SAR), exemplos de situações suspeitas, o preenchimento de um SAR, exceções e a confidencialidade dos SARs.
T6. Visão geral e demonstração do preenchimento de um SAR: Este tema fornecerá ao formando informações detalhadas e gráficos de um SAR e demonstrará como preencher corretamente um SAR.
T7. Avaliação do preenchimento de um SAR: Este tema fornecerá ao formando a oportunidade de preencher um SAR por conta própria, utilizando as informações fornecidas.
T8. Compras de Instrumentos Monetários: Este tema irá ensinar ao formando a apresentação de registos detalhados ao governo de todas as compras em dinheiro de instrumentos monetários, as definições do BSA relativas a instrumentos monetários, compras e transações múltiplas e o registo das compras de instrumentos monetários.
T9. Programa de Identificação de Clientes: Este tema irá ensinar ao formando a identificação de clientes, o objetivo de um Programa de Identificação de Clientes (CIP), a verificação das identidades dos clientes, a obtenção da informação de identificação exigida de um cliente a partir de uma fonte terceira no âmbito da abertura de uma conta de cartão de crédito e os procedimentos de manutenção de registos.
T10. Lei USA PATRIOT: Este tema irá ensinar ao formando as disposições e o historial da Lei de Unificação e Fortalecimento da América através do Fornecimento de Ferramentas Adequadas Necessárias para Intercetar e Obstruir o Terrorismo (USA PATRIOT), as alterações à Lei de Segredo Bancário (BSA), as principais preocupações relativas à lavagem de dinheiro e a renovação da Lei USA PATRIOT.
T11. Operações: o seu papel no BSA: Este tema irá familiarizar o formando com o seu papel enquanto membro da equipa de operações da instituição no que diz respeito à garantia do cumprimento do BSA.
Parte deste percurso de aprendizagem: Conformidade e Regulamentação
Os formandos também frequentam: Exigências do BSA para Credores | Exigências do BSA para RMLOs | Exigências do BSA para Caixas
Percurso do curso: Academia Bancária eBSI > Conformidade e Regulamentação > Exigências do BSA para Operações
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