Curso de Desenvolvimento Profissional Contínuo
Descrição do curso
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Desenvolva conhecimentos práticos e confiança nas Exigências do BSA para Fideicomissos e Investimentos.
Este curso apresentará ao formando o papel do departamento de Fideicomissos e Investimentos na garantia de que a instituição permanece em conformidade com todos os aspetos do Bank Secrecy Act. O curso familiarizará o formando com a própria Lei, além de como, quando e porquê apresentar CTRs e SARs. O curso também abordará como aplicar as exigências do BSA a outros aspetos das operações da instituição. Após...
Este curso transforma o tema numa aprendizagem prática e estruturada que pode aplicar em situações reais de negócios e no local de trabalho. Foi concebido para o ajudar a ir além das definições e a compreender como as ideias, ferramentas e decisões abordadas no curso se articulam.
Este curso é adequado para profissionais, gestores, proprietários de empresas e formandos que pretendam adquirir conhecimentos práticos que possam aplicar em situações reais de trabalho.
Resumo do curso
Tempo de sessão: 3 h
Este curso apresentará ao formando o papel do departamento de Fideicomissos e Investimentos na garantia de que a instituição permanece em conformidade com todos os aspetos do Bank Secrecy Act. O curso familiarizará o formando com a própria Lei, além de como, quando e porquê apresentar CTRs e SARs. O curso também abordará como aplicar as exigências do BSA a outros aspetos das operações da instituição. Após concluir este curso, o formando compreenderá:
Temas do curso
T1. Bank Secrecy Act: Este tema irá ensinar ao formando sobre os progressos recentes na deteção e prevenção da lavagem de dinheiro, o propósito do Bank Secrecy Act (BSA) e informações relativas às penalizações por violação do BSA.
T2. Relatórios de Transações em Espécie (CTRs): Este tema irá informar o formando sobre a utilização dos Relatórios de Transações em Espécie (CTRs), as definições do Bank Secrecy Act (BSA) sobre transações em espécie, transações múltiplas, o preenchimento de um CTR, as isenções do CTR, as empresas isentas e não isentas, e a designação das isenções do CTR.
T3. Visão Geral e Demonstração do Preenchimento de um CTR: Este tema fornecerá ao formando informações detalhadas e gráficos de um CTR e demonstrará como preencher corretamente um CTR.
T4. Avaliação do Preenchimento de um CTR: Este tema fornecerá ao formando a oportunidade de preencher um CTR por conta própria utilizando a informação fornecida.
T5. Relatórios de Atividade Suspeita (SARs): Este tema irá informar o formando sobre a denúncia de atividade suspeita, quando apresentar um Relatório de Atividade Suspeita (SAR), exemplos de situações suspeitas, o preenchimento de um SAR, exceções e a confidencialidade dos SARs.
T6. Visão Geral e Demonstração do Preenchimento de um SAR: Este tema fornecerá ao formando informações detalhadas e gráficos de um SAR e demonstrará como preencher corretamente um SAR.
T7. Avaliação do Preenchimento de um SAR: Este tema fornecerá ao formando a oportunidade de preencher um SAR por conta própria utilizando a informação fornecida.
T8. Programa de Identificação de Clientes: Este tema irá ensinar ao formando sobre a identificação de clientes, o propósito de um Programa de Identificação de Clientes (CIP), a verificação das identidades dos clientes, a obtenção da informação de identificação exigida sobre um cliente de uma fonte terceira ao estabelecer uma conta de cartão de crédito e os procedimentos de arquivo.
T9. Transferências de Fundos: Este tema explicará como as transferências de fundos são ferramentas essenciais da comunidade financeira global, as partes da transferência, a utilização de instituições correspondentes e os sistemas de transferência de fundos.
T10. Relações Exteriores: Este tema enumerará os requisitos específicos estabelecidos pelo Bank Secrecy Act (BSA) para relações com instituições financeiras estrangeiras, incluindo contas estrangeiras correspondentes, certificação e recertificação, verificação de informações e procedimentos de inspeção.
T11. USA PATRIOT Act: Este tema irá ensinar ao formando sobre as disposições e o historial da Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT) Act, as alterações ao Bank Secrecy Act (BSA), as principais preocupações com a lavagem de dinheiro e a renovação da USA PATRIOT Act.
T12. TI: O Seu Papel no BSA: Este tema familiarizará o formando com o seu papel e responsabilidades como funcionário de fideicomisso na instituição no que diz respeito à implementação de um programa de EDD e à garantia da conformidade com o BSA.
Parte deste percurso de aprendizagem: Conformidade & Regulamentação
Os formandos também fazem: Exigências do BSA para Credores | Exigências do BSA para Operações | Exigências do BSA para RMLOs
Percurso do curso: eBSI Banking Academy > Conformidade & Regulamentação > Exigências do BSA para Fideicomissos e Investimentos
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