Curso de Formação Contínua Profissional
Descrição do curso
Está a comprar para uma equipa?
Escolha 5 ou 10 licenças para adquirir acesso para vários formandos a um custo reduzido por pessoa. Após a compra, a eBSI entrará em contacto consigo para confirmar os dados dos formandos e organizar o acesso ao curso para cada participante.
Desenvolva conhecimentos práticos e confiança nos requisitos do BSA para banqueiros universais.
Este curso apresentará ao formando os requisitos do Bank Secrecy Act (BSA) e fornecerá informações detalhadas sobre o cumprimento do BSA. O curso familiarizará o formando com a própria Lei, além de como, quando e porquê apresentar relatórios de transações em dinheiro (CTRs) e relatórios de atividades suspeitas (SARs). Este curso também demonstrará como os requisitos do BSA se aplicam à função de...
Este curso transforma o tema numa aprendizagem prática e estruturada que pode aplicar em situações reais de negócios e no local de trabalho. Foi concebido para o ajudar a ir além das definições e a compreender como as ideias, ferramentas e decisões abordadas no curso se articulam.
Este curso é adequado para profissionais, gestores, proprietários de empresas e formandos que pretendam conhecimentos práticos que possam aplicar em situações reais de trabalho.
Plano do curso
Tempo de formação: 3,75 h
Este curso apresentará ao formando os requisitos do Bank Secrecy Act (BSA) e fornecerá informações detalhadas sobre o cumprimento do BSA. O curso familiarizará o formando com a própria Lei, além de como, quando e porquê apresentar relatórios de transações em dinheiro (CTRs) e relatórios de atividades suspeitas (SARs). Este curso também demonstrará como os requisitos do BSA se aplicam à função do banqueiro universal na instituição financeira. Após concluir este curso, o formando compreenderá:
Temas do curso
T1. Bank Secrecy Act (BSA): Este tema ensinará ao formando sobre os progressos recentes na deteção e prevenção da lavagem de dinheiro, o propósito do Bank Secrecy Act (BSA) e informações sobre as penalidades por violação do BSA.
T2. Programa de conformidade BSA/AML: Este tema fornecerá ao formando características indicativas de um programa de conformidade BSA/AML eficaz e identificará os vários propósitos que serve dentro das instituições financeiras.
T3. Relatórios de transações em dinheiro (CTRs): Este tema informará o formando sobre o uso dos relatórios de transações em dinheiro (CTRs), as definições do Bank Secrecy Act (BSA) sobre transações em dinheiro, transações múltiplas, o preenchimento de um CTR, as isenções do CTR, as empresas isentas e não isentas, e a designação das isenções do CTR.
T4. Visão geral e demonstração do preenchimento de um CTR: Este tema fornecerá ao formando informações detalhadas e gráficos de um CTR e demonstrará como preencher corretamente um CTR.
T5. Avaliação do preenchimento de um CTR: Este tema fornecerá ao formando a oportunidade de preencher um CTR por conta própria utilizando as informações fornecidas.
T6. Relatórios de atividades suspeitas (SARs): Este tema informará o formando sobre a denúncia de atividades suspeitas, quando apresentar um relatório de atividades suspeitas (SAR), exemplos de situações suspeitas, o preenchimento de um SAR, exceções e a confidencialidade dos SARs.
T7. Visão geral e demonstração do preenchimento de um SAR: Este tema fornecerá ao formando informações detalhadas e gráficos de um SAR e demonstrará como preencher corretamente um SAR.
T8. Avaliação do preenchimento de um SAR: Este tema fornecerá ao formando a oportunidade de preencher um SAR por conta própria utilizando as informações fornecidas.
T9. Compras de instrumentos monetários: Este tema ensinará ao formando sobre a apresentação de registos detalhados ao governo de todas as compras em dinheiro de instrumentos monetários, as definições do Bank Secrecy Act (BSA) sobre instrumentos monetários, compras e transações múltiplas, e o registo de compras de instrumentos monetários.
T10. Transferências de fundos: Este tema explicará como as transferências de fundos são ferramentas essenciais da comunidade financeira global, as partes da transferência, o uso de instituições correspondentes e os sistemas de transferência de fundos.
T11. Relações estrangeiras: Este tema enumerará os requisitos específicos estabelecidos pelo Bank Secrecy Act (BSA) para relações com instituições financeiras estrangeiras, incluindo contas estrangeiras correspondentes, certificação e recertificação, verificação de informações e procedimentos de exame.
T12. Programa de Identificação de Clientes (CIP): Este tema explicará ao formando o Programa de Identificação de Clientes (CIP) exigido pelo Bank Secrecy Act (BSA) para ajudar a detetar, identificar e prevenir atividades suspeitas, os requisitos do CIP, a verificação da identidade de um cliente, os procedimentos de registo e os avisos aos clientes.
T13. Empresas de serviços monetários (MSBs): Este tema fornecerá uma visão geral do papel das MSBs na manutenção da conformidade com os requisitos do CIP através do seguimento dos procedimentos adequados de identificação de clientes e documentos e de registo.
T14. Lei USA PATRIOT: Este tema ensinará ao formando as disposições e o histórico da Lei Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT), as alterações ao Bank Secrecy Act (BSA), as principais preocupações com a lavagem de dinheiro e a reautorização da Lei USA PATRIOT.
T15. Banqueiros universais: a sua função no BSA: Este tema familiarizará o formando com a sua função como banqueiro universal na instituição no que diz respeito à garantia do cumprimento do BSA.
Parte deste percurso de aprendizagem: Conformidade & Regulamentação
Os formandos também fazem: Requisitos do BSA para credores | Requisitos do BSA para operações | Requisitos do BSA para RMLOs
Percurso do curso: eBSI Banking Academy > Conformidade & Regulamentação > Requisitos do BSA para banqueiros universais
Explore mais formações de Conformidade & Regulamentação ou volte à eBSI Banking Academy.
Se tiver alguma dúvida ou pretender falar com um membro da nossa equipa antes de se inscrever, não hesite em agendar uma videochamada gratuita connosco clicando no botão abaixo. Teremos todo o gosto em conhecê-lo(a) através do Google Meet!
Marque uma consulta gratuita por videochamada para falar dos seus objetivos e da escolha do curso.
