Curso de Formação Contínua Profissional
Descrição do curso
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Desenvolva conhecimentos práticos e confiança no âmbito da FINRA.
Este curso fornecerá ao formando uma introdução à FINRA e às suas principais responsabilidades e funções na regulação das empresas de valores mobiliários dos EUA. O curso fornecerá detalhes relativos à história da FINRA e às várias regras que ela impõe e aplica. Após concluir este curso, o formando compreenderá:
Este curso transforma o tema numa aprendizagem prática e estruturada que pode aplicar em situações reais de negócios e no local de trabalho. Foi concebido para o ajudar a ir além das definições e a compreender como as ideias, ferramentas e decisões abordadas no curso se articulam.
Este curso é adequado para profissionais, gestores, proprietários de empresas e formandos que pretendam conhecimentos práticos que possam aplicar em situações reais de trabalho.
Resumo do curso
Tempo de formação: 1,5 h - Desc.:
Este curso fornecerá ao formando uma introdução à FINRA e às suas principais responsabilidades e funções na regulação das empresas de valores mobiliários dos EUA. O curso fornecerá detalhes relativos à história da FINRA e às várias regras que ela impõe e aplica. Após concluir este curso, o formando compreenderá:
Temas do curso
T1. FINRA: Este tema irá ensinar ao formando o objetivo e as principais responsabilidades da FINRA, a sua declaração de missão, funções, proteção e educação dos investidores e o registo de corretores e negociantes.
T2. História da FINRA: Este tema irá ensinar ao formando as circunstâncias que levaram à criação da National Association of Securities Dealers (NASD), os detalhes relativos ao lançamento do mercado de ações National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ), os desenvolvimentos recentes relativos à NASD e à NASDAQ e informações relativas à aprovação pela Securities and Exchange Commission (SEC) da criação de uma nova organização autorregulada para suceder à NASD.
T3. Arbitragem e Mediação: Este tema irá fornecer ao formando informações relativas à FINRA e ao sistema judicial de valores mobiliários, detalhes relativos aos procedimentos de mediação, como os procedimentos de arbitragem são conduzidos e o que os árbitros estão autorizados a fazer, e alternativas de reclamação.
T4. FINRA e o setor dos serviços financeiros: Este tema irá ensinar ao formando as responsabilidades da FINRA para com o setor dos serviços financeiros, a autoridade da FINRA para aplicar os seus regulamentos e decisões e detalhes relativos ao Central Information Depository (CID) e aos seus relatórios.
T5. Regras de Comunicação: Este tema irá fornecer ao formando informações relativas à regra 2210 da FINRA, ao Aviso Regulamentar 12-29, aos requisitos dos corretores e negociantes relativos à preservação de determinados registos, aos requisitos da Regra 3010 da NASD, aos fluxos de dados de verificações pontuais e aos requisitos da Regra 2310 da NASD relativos à adequação.
T6. Regra 3310 da FINRA: Este tema irá ensinar ao formando a Regra 3310 da FINRA, os requisitos das empresas ao abrigo da regra, as alterações aos programas AML das empresas, detalhes relativos ao FINRA Contact System (FCS), à Regra 1160 da NASD, aos avisos do Customer Identification Program (CIP) e outras informações relevantes que uma empresa, parceria, fundo fiduciário ou outra entidade legal possa ter de fornecer.
Parte deste percurso de aprendizagem: Conformidade e Regulamentação
Percurso do curso: eBSI Banking Academy > Conformidade e Regulamentação > FINRA
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