Curso de DPC
Descrição do curso
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Desenvolva conhecimentos práticos e confiança nos requisitos do BSA para Conselhos de Administração e Direção Superior.
Este curso apresentará ao formando o papel do Conselho de Administração e da Direção Superior na garantia de que a instituição permanece em conformidade com todos os aspetos do Bank Secrecy Act. O curso familiarizará o formando com a própria Lei, para além de como, quando e porquê apresentar CTRs e SARs. O curso também abordará como aplicar os requisitos do BSA a outros aspetos das operações da instituição...
Este curso transforma o tema numa aprendizagem prática e estruturada que pode aplicar em situações reais de negócios e no local de trabalho. Foi concebido para o ajudar a ir além das definições e a compreender como as ideias, ferramentas e decisões abordadas no curso se articulam.
Este curso é adequado para profissionais, gestores, proprietários de empresas e formandos que procurem conhecimentos práticos que possam aplicar em situações reais de trabalho.
Plano do curso
Tempo de formação: 1,25 h
Este curso apresentará ao formando o papel do Conselho de Administração e da Direção Superior na garantia de que a instituição permanece em conformidade com todos os aspetos do Bank Secrecy Act. O curso familiarizará o formando com a própria Lei, para além de como, quando e porquê apresentar CTRs e SARs. O curso também abordará como aplicar os requisitos do BSA a outros aspetos das operações da instituição. Após concluir este curso, o formando compreenderá:
Temas do curso
T1. Bank Secrecy Act: Este tema irá ensinar ao formando sobre os progressos recentes na deteção e prevenção da lavagem de dinheiro, o objetivo do Bank Secrecy Act (BSA) e informações relativas às sanções por violação do BSA.
T2. Programa de conformidade BSA/AML: Este tema fornecerá ao formando características indicativas de um programa de conformidade BSA/AML eficaz e identificará os vários objetivos que este serve nas instituições financeiras.
T3. Programa de Identificação de Clientes: Este tema ensinará ao formando sobre a identificação de clientes, o objetivo de um Programa de Identificação de Clientes (CIP), a verificação das identidades dos clientes, a obtenção da informação de identificação exigida sobre um cliente de uma fonte terceira ao abrir uma conta de cartão de crédito e os procedimentos de arquivo.
T4. USA PATRIOT Act: Este tema ensinará ao formando sobre as disposições e o historial da Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT) Act, as alterações ao Bank Secrecy Act (BSA), as principais preocupações com a lavagem de dinheiro e a renovação da USA PATRIOT Act.
T5. BODSM: O seu papel no BSA: Este tema familiarizará o formando com o seu papel e responsabilidades enquanto membro do conselho de administração ou da direção superior da instituição no que diz respeito à garantia da conformidade com o BSA.
Parte deste percurso de aprendizagem: Conformidade & Regulamentação
Os formandos também fazem: Requisitos do BSA para CSOs | Requisitos do BSA para Diretores de Agência | Requisitos do BSA para Colaboradores de Conformidade
Percurso do curso: eBSI Banking Academy > Conformidade & Regulamentação > Requisitos do BSA para Conselhos de Administração e Direção Superior
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