Curso de DPC
Descrição do curso
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Desenvolva conhecimentos práticos e confiança no Regulamento R: Exceções à Definição de Corretor.
Este curso apresentará ao formando o Regulamento R, que foi adotado conjuntamente pela Securities and Exchange Commission (SEC) e pelo Federal Reserve Board (FRB). O curso descreverá ao formando o objetivo do Regulamento R e também abordará as condições que devem ser cumpridas para que os funcionários recebam uma compensação de valor ilimitado de uma corretora-comercializadora. Após concluir este programa, o...
Este curso transforma o tema numa aprendizagem prática e estruturada que pode aplicar em situações reais de negócios e no local de trabalho. Foi concebido para o ajudar a ir além das definições e a compreender como as ideias, ferramentas e decisões abordadas no curso se articulam.
Este curso é adequado para profissionais, gestores, proprietários de empresas e formandos que procurem conhecimentos práticos que possam aplicar em situações reais de trabalho.
Resumo do curso
Tempo de formação: 0,25 h - Desc:
Este curso apresentará ao formando o Regulamento R, que foi adotado conjuntamente pela Securities and Exchange Commission (SEC) e pelo Federal Reserve Board (FRB). O curso descreverá ao formando o objetivo do Regulamento R e também abordará as condições que devem ser cumpridas para que os funcionários recebam uma compensação de valor ilimitado de uma corretora-comercializadora. Após concluir este programa, o formando compreenderá:
Temas do curso
T1. Regulamento R: Este tema apresentará o Regulamento R, que implementa várias das exceções para que uma instituição financeira possa realizar atividades de valores mobiliários sem estar registada como corretora-comercializadora, e abordará as quatro exceções estatutárias para bancos, acordos de networking, comissões de recomendação nominais e muito mais.
T4 - Divulgações de Privacidade Este tema permitirá ao formando conhecer a divulgação de informações e as condições sob as quais as instituições financeiras podem divulgar informações pessoais não públicas a terceiros não afiliados, abordando tais circunstâncias, as informações recebidas de outras instituições financeiras e muito mais.
Parte deste percurso de aprendizagem: Conformidade e Regulamentação
Percurso do curso: eBSI Banking Academy > Conformidade e Regulamentação > Regulamento R: Exceções à Definição de Corretor
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